Investicijski brokeri su profesionalci koji upravljaju investicijskim transakcijama u ime svojih klijenata. Broker ulaganja može funkcionirati kao neovisni pružatelj usluga ili biti povezan s investicijskim brokerskim društvom. Uz bilo koji aranžman, investicijski broker obavlja kupoprodajne aktivnosti u skladu s razinom ovlaštenja koju daje klijent.
Danas postoji mnogo različitih vrsta investicijskih brokera. Neki usmjeravaju svoju pozornost na rukovanje mogućnostima ulaganja koje uključuju kupnju i prodaju dionica. Drugi se radije koncentriraju na upravljanje investicijama kao što su roba ili obveznice. U nekim dijelovima svijeta profesionalci koji upravljaju trgovinom valutama u ime svojih klijenata nazivaju se valutnim brokerima.
Što se tiče obrazovanja, tipični investicijski broker imat će jaku pozadinu u financijama i ulaganju. To često uključuje završetak formalnih studija u sveučilišnom okruženju, kao i stjecanje praktičnog iskustva u radu s investicijskom tvrtkom. Uz ovu formalnu obuku i iskustvo, prirodna sposobnost za detalje i sposobnost rada s brojkama uvelike pomaže investicijskom brokeru da bude uspješan.
Podržavanje ciljeva klijenta ključno je za funkciju investicijskog brokera. Broker će surađivati s klijentom kako bi definirao te financijske ciljeve, procijenio vrste ulaganja u kojima se klijent osjeća ugodno i općenito će pomoći uspostaviti funkcionalan investicijski portfelj koji ispunjava očekivanja klijenta. Nakon što se ovaj temelj postavi, broker će aktivno tražiti mogućnosti ulaganja koje su u najboljem interesu klijenta, kao i biti u potrazi za tržišnim trendovima koji ukazuju na vjerojatnost smanjenja vrijednosti bilo kojeg trenutnog udjela unutar određenog vremena razdoblje.
Kako bi funkcionirao kao investicijski broker, pojedinac mora imati fino podešen osjećaj integriteta. Podaci koje daje klijent smatraju se vlasničkim i nisu dostupni nikome tko nije izravno povezan s investicijskim računom. Uz poštivanje privatnosti klijenta, investicijski broker također mora paziti da ne koristi vlasničke podatke za svoju osobnu korist. U mnogim zemljama postoje strogi propisi kako bi se spriječila ova vrsta aktivnosti.
Za stjecanje reputacije kompetentnog investicijskog brokera potrebno je vrijeme. Broker mora uspostaviti dokazane rezultate u stvaranju točnih predviđanja o tržišnim trendovima, kao i pokazati dosljednu predanost upravljanju investicijama svojih klijenata na profesionalan način. Kako investicijski broker gradi reputaciju točnosti i pouzdanosti, vjerojatno neće imati problema osigurati klijente i uživati u dugoj i isplativoj karijeri.