Najmanje jednom godišnje financijske institucije, poput investicijskih društava i banaka, prolaze reviziju financijskih institucija. Revizori dolaze u instituciju i pregledavaju spise i zapise kako bi se uvjerili da se financijska institucija pridržava zakona i propisa koji su na snazi za ove vrste institucija. Najbolji način da se pripremite za reviziju financijske institucije je da svoje datoteke i zapise održavate ažurnima iu skladu sa zakonima i propisima tijekom cijele godine. To ublažava potrebu da morate žuriti uokolo neposredno prije nego što se revizija dogodi kako biste sve doveli u red. Ako to nije slučaj, tada trebate dodijeliti odgovornosti odgovarajućim stranama za pripremu za reviziju, prikupljanje materijala, zakazati sastanak s dužnosnicima ili rukovoditeljima institucije, zakazati reviziju i zatim zatražiti sve daljnje potrebne zapise.
Svaka financijska institucija ima zaposlenike koji su zaduženi za određene evidencije i papire koje će revizori pregledavati prilikom obavljanja revizije financijske institucije. U financijskoj instituciji obično je pozadinski ured ili operativni odjel taj koji vodi te evidencije, tako da sve što revizori trebaju pregledati treba biti na jednom mjestu, ako su se politike i procedure pridržavali tijekom cijele godine. Zaposlenici koji rade u ovom području neće djelovati kao nadzornici dovođenja svih datoteka u red, što znači da dok pregledavaju svaki fajl kako bi bili sigurni da sadrži informacije koje bi trebao. Možda će morati kontaktirati pomoćnike, bankare, financijske savjetnike ili druge zaposlenike financijske institucije kako bi dobili informacije koje nedostaju.
Dok se tvrtka priprema za reviziju financijske institucije, obično se sastaju ravnatelji ili službenici tvrtke. Sastanak im obično daje ažuriranje statusa o tome koliko je tvrtka spremna za reviziju. Ravnatelji ili izvršni direktori također mogu igrati ulogu u poticanju određenih zaposlenika da pojačaju kako bi osigurali da je tvrtka spremna za reviziju.
Obično revizori kontaktiraju financijsku instituciju kako bi odredili datum revizije financijske institucije. Zatim se financijska institucija priprema za reviziju nakon što sazna datum. Ako imate privilegiju da se pripremite za reviziju, a zatim zakažete datum, onda kada budete spremni ili blizu spremnosti za reviziju, morat ćete kontaktirati revizora da zakaže reviziju.