Dobivanje licence serije 3 počinje podnošenjem zahtjeva National Futures Association (NFA). Ispit provodi Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Kandidati se moraju prijaviti za ispit kod FINRA-e i platiti primjenjive naknade. Ispit serije 3 sastoji se od 120 pitanja s višestrukim izborom, a predviđeno vrijeme je dva sata i 30 minuta.
Polaganje ispita serije 3 preduvjet je za članstvo u NFA. Registracija u Commodity Futures Trading Commission (CFTC) i članstvo u NFA uvjeti su za predstavnike vrijednosnih papira u industriji terminskih ugovora. Pojedinci koji se prijavljuju za članstvo u NFA kao savjetnik za trgovinu robom (CTA), operator skupa roba (CPO) ili niz drugih povezanih kategorija moraju dobiti licencu serije 3. Pojedinci u svim ovim kategorijama moraju zadovoljiti zahtjeve stručnosti za sigurnosne buduće proizvode.
Test potreban za licencu serije 3 pokriva CFTC i NFA pravila i propise. Teorija budućnosti i tehnike zaštite opširno su obrađene na ovom ispitu i općenito zahtijevaju brojne matematičke izračune. Opcije, ugovori, marža i namire također čine dobar dio testa. Pregled ispita iz serije 3 dostupan je online od NFA zajedno s informacijama o tome kako se prijaviti. Različiti obrazovni programi za financijsku industriju pružaju pomagala za učenje i uzorke testova koji mogu biti od pomoći u pripremi za ispit.
NFA registracija i polaganje ispita početni su koraci u postupku usklađivanja. Potrebna je duboka provjera Federalnog istražnog ureda (FBI) zajedno s otiscima prstiju i povijesnim podacima. Online obrasci, pristojbe za prijavu i članarine moraju se ispuniti prije izdavanja licence serije 3. Sigurnosni račun mora biti uspostavljen kod NFA-a i mora biti registriran imenovani upravitelj sigurnosti.
Zahtjevi usklađenosti jedinstveni su za svaku kategoriju, ali sve kategorije moraju voditi knjige i zapise koji su dostupni za inspekciju u bilo kojem trenutku. NFA može provoditi revizije na licu mjesta u bilo koje vrijeme, a evidencija se mora čuvati pet godina. Promotivni materijali i druga komunikacija s javnošću moraju biti u skladu sa strogim smjernicama NFA i CFTC-a.
Kako bi privukli klijente, CTA ili CPO moraju dostaviti dokument o otkrivanju NFA-u na pregled. Ovaj dokument se mora podnijeti godišnje i trebao bi sadržavati iscrpan popis poslovnih operacija i aktivnosti trgovanja, uključujući vrijednosne papire kojima se trguje i stil trgovanja. Ovi dokumenti moraju biti dostavljeni potencijalnim klijentima, potpisani i sačuvani u poslovnim evidencijama. Objavljivanja su vrlo tehnička i moraju biti u skladu s visokim standardima regulatornih tijela.
Propisi o usklađenosti provode se radi održavanja licence serije 3. Budući profesionalci smatraju se samoregulirajućim i moraju poslovati u skladu s propisima koje osiguravaju CFTC i NFA. Godišnji zahtjevi za usklađenost uključuju ažuriranja registracije i plaćanje pristojbi. Etička obuka i plan oporavka od katastrofe među opsežnim su dužnostima i odgovornostima licenciranog stručnjaka za vrijednosne papire.