Odjeli za usklađenost su subjekti unutar brokerske kuće ili burze koji se brinu o tome da se sve transakcije provode u skladu s primjenjivim propisima. Također poznat kao jedinica za usklađenost, odjel za usklađenost će uzeti u obzir i vladine standarde koji se primjenjuju, kao i sve propise koji se stvaraju i poštuju unutar određenog brokerskog društva ili burze. Općenito, odjel za usklađenost osigurava da su sve transakcije zakonite, etičke i da su u najboljem interesu uključenih klijenata.
Kada su u pitanju brokerske kuće i burze sa sjedištem u Sjedinjenim Američkim Državama, odjel za usklađenost bit će prvenstveno usmjeren na to da sve transakcije budu u skladu s propisima koje je postavila Komisija za vrijednosne papire i burze. Zadaća SEC-a je izraditi zakone koji reguliraju sve investicijske aktivnosti u Sjedinjenim Državama. Odjel za usklađenost svakog brokerskog društva pobrinut će se da ne postoji nikakav aspekt bilo koje transakcije provedene preko tvrtke koji je na bilo koji način nezakonit. U isto vrijeme, posredništvo je možda izradilo određene etičke propise iznad i izvan osnovnih zahtjeva SEC-a. Ako se otkrije trgovačka aktivnost koja krši tu kodificiranu etiku, tada klijent može biti odbijen ili broker koji krši pravila može biti odvojen od tvrtke.
Odjel za usklađenost funkcionira sa svrhom da se u svakom trenutku održava fair play. Uz urednu i zakonitu obradu naloga klijenata, odjel za usklađenost će analizirati i transakcije koje se sklapaju u ime investicijskog portfelja tvrtke. Ovaj proces može pomoći da se osigura da nema pitanja o načinu na koji tvrtka odabere ulaganja, te pomaže u osiguravanju granica za radnje brokera koji izvršavaju te naloge.
Kada su u pitanju burze, prisutnost odjela za usklađenost također je od pomoći. Procjenom različitih incidenata trgovanja moguće je osigurati da se sve aktivnosti odvijaju na prihvatljiv način iu skladu sa smjernicama lokalne jurisdikcije. To može pomoći da se minimizira učestalost takvih nepoštenih praksi kao što je insajdersko trgovanje, kao i omogućiti da se identificiraju ulagači koji koriste trgovačke prakse koje su upitne. U tom smislu, odjel za usklađenost unutar određene burze štiti sve ulagače koji sudjeluju od gubitka zbog nezakonitih i neetičkih postupaka od strane nekolicine.