U većini zemalja postoje strogi zakoni koji reguliraju praksu ljudi koji prodaju i prodaju vrijednosne papire. Ljudi koji krše zakone o vrijednosnim papirima mogu izgubiti svoje dozvole za vrijednosne papire, suočiti se s kaznama, pa čak i provesti vrijeme u zatvoru. Zakoni u većini zemalja omogućuju ljudima da podignu tužbu za vrijednosne papire protiv brokera ili investicijskih tvrtki koje nisu djelovale u najboljem interesu klijenata, ali u većini slučajeva potrebno je proći nekoliko preliminarnih koraka prije nego što tužba može započeti.
Svatko tko smatra da ga je doveo u zabludu zaposlenik investicijske tvrtke ili privatni broker trebao bi najprije kontaktirati tu osobu ili tvrtku i pokušati riješiti situaciju. Ako povrijeđena strana odbije sporazumno riješiti stvar, oštećena strana treba kontaktirati izravnog nadređenog pojedinca ili upravitelja usklađenosti tvrtke. Svatko tko planira podnijeti tužbu za vrijednosne papire trebao bi voditi detaljnu evidenciju svih interakcija povezanih s tim pitanjem, uključujući kopije svih e-poruka i pisama koje šalju ili primaju. Mnoge pritužbe vezane uz vrijednosne papire proizlaze iz nesporazuma koji se mogu riješiti bez tužbe u vezi s vrijednosnim papirima, ali ako pojedinac ili uključena tvrtka odbiju riješiti stvar, može se pokrenuti pravni postupak.
Zakoni o vrijednosnim papirima u većini mjesta zahtijevaju od tužitelja uključenih u tužbu u vezi s vrijednosnim papirima da podnose službenu žalbu regulatornom tijelu koje nadzire pojedinca ili tvrtku uključenu u tužbu. Regulatori u nekim zemljama imaju ovlasti arbitrirati u sporovima u vezi s vrijednosnim papirima. Arbitraža uključuje neutralnu treću stranu koja istražuje stvar i dogovara nagodbu između obje strane radi rješavanja problema. Ako arbitraža ne uspije riješiti stvar ili ako regulatori nemaju ovlasti arbitrirati, regulatori će savjetovati tužitelja kako nastaviti tužbu.
Tužitelji obično moraju angažirati odvjetnika iz odvjetničke tvrtke koja je specijalizirana za pravo vrijednosnih papira. Odvjetničke naknade često su skupe, iako neki odvjetnici pristaju raditi bez naknade unaprijed u zamjenu za primanje postotka bilo kakve novčane namire koju tužitelj primi na kraju predmeta. Tužitelj je dužan dostaviti odvjetniku preslike sve korespondencije i drugih dokumenata u vezi s pritužbom te dokaze da su regulatori vrijednosnih papira obaviješteni o prigovoru.
Pitanja vezana uz financijske gubitke uzrokovane lošim upravljanjem obično su građanske stvari, dok se situacije prijevare rješavaju na kaznenom sudu. Regulatori za vrijednosne papire savjetuju tužitelja da li da nastavi s tim pitanjem kao građanskom ili kaznenom. U situacijama koje uključuju velike tvrtke, odvjetnici tužitelja mogu objaviti slučaj kako bi otkrili sve druge pojedince koji su pretrpjeli gubitke kao rezultat istog lošeg upravljanja i pokrenuli grupnu tužbu. Kazneni tužitelji istražuju slučajeve prijevare i pokušavaju pronaći druge pojedince ili tvrtke koje su izravno ili neizravno stradale kao posljedica prijevare. Ovisno o složenosti predmeta, rješavanje tužbi može potrajati mjesecima ili godinama.