Da biste postali broker/diler, morate zadovoljiti standarde ekvivalenta Komisije za vrijednosne papire i burze (SEC) u SAD-u u vašoj zemlji. Novac se zarađuje na proviziji kada ulaganja vaših klijenata porastu na vrijednosti, a brokerske organizacije također naplaćuju određenu naknadu. Broker/diler mora steći različite kvalifikacije za prodaju različitih vrsta vrijednosnih papira, što uključuje polaganje brojnih ispita. Drugi aspekti postajanja brokera/dilera uključuju pridruživanje organizaciji koja regulira ponašanje brokera/dilera i drugom tijelu koje nudi zaštitu ulagačima.
Broker/diler zakonski smije prodavati vrijednosne papire i razne investicijske proizvode. To se može učiniti u ime brokerske kuće ili kao neovisni broker/trgovac. U SAD-u je ovo zanimanje strogo regulirano SEC-om. Morate zadovoljiti ove stroge standarde kako biste bili prihvaćeni kao licencirani posrednik/trgovac.
Ako postanete broker/diler, zaradit ćete novac na proviziji kada trgujete vrijednosnim papirima za klijente svoje tvrtke. Jedna od prednosti neovisnog brokera/dilera je da izbjegavate strukture provizija i brokerske naknade. Bez obzira radite li za organizaciju ili kao pojedinac, od vitalnog je značaja da budete registrirani kod odgovarajuće regulatorne agencije.
Da biste postali broker/diler, morate steći licence i kvalifikacije koje se odnose na investicijske proizvode koje prodajete. Zahtjevi ovise o proizvodima koje prodajete. U SAD-u, na primjer, morat ćete položiti ispit za seriju 6 kako biste prodavali anuitete i investicijske fondove. Međutim, da biste izravno prodali vrijednosne papire, također ćete morati položiti ispit za seriju 7.
Također biste se trebali pridružiti financijskoj regulatornoj organizaciji svoje zemlje koja je nadzornik industrije. U Sjedinjenim Državama, na primjer, Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) odgovorno je za provođenje pravila i propisa, kao i za obraćanje posebne pozornosti na etičku praksu brokera/dilera. Te su organizacije obično nevladine prirode, ali imaju autoritet u brokerskoj industriji. To znači da se morate pridržavati određenih kodeksa ponašanja ako želite postati broker/trgovac.
Još jedan uvjet ako želite postati broker/diler je pridružiti se nekom obliku sigurnosne korporacije investitora. Riječ je o organizaciji koja otplaćuje ulagače koji su izgubili novac na vrijednosnim papirima jer je tvrtka u koju su uložili otišla u stečaj. To je slično kupnji police osiguranja za vaše klijente i bit će dobro prihvaćeno. U određenim zemljama, poput Sjedinjenih Država, na primjer, takva je radnja obvezna.