Da bi postao broker s popustom za buduće termine, pojedinac treba položiti ispit za seriju 3, registrirati se u National Futures Association (NFA) i osigurati poziciju u agenciji za posredovanje u terminima. Alternativa dobivanju pozicije u agenciji je osnivanje vlastitog brokerskog poslovanja. Nekoliko brokerskih agencija traži kandidate za sponzorstvo. Sponzorirani kandidat privremeno će osigurati poziciju u agenciji, ali mora proći sve zahtjeve za testiranje i licenciranje.
Prva stvar koju trebate učiniti da postanete broker s popustom za buduće termine jest odlučiti želite li dobiti sponzorstvo za Seriju 3 od agencije. Internetske stranice odbora za zapošljavanje, kao i lokalne novine i trgovački časopisi mogu sadržavati oglase za brokerske pozicije. U oglasu za posao može biti navedeno da je agencija spremna obučiti i zaposliti kandidate koji uspješno polažu ispitne uvjete za Seriju 3 u određenom vremenskom razdoblju.
Polaganje ispita National Commodities Futures ili ispita Serije 3 uvjet je da postanete broker s popustom na futures. Ispit pokriva tržišna pravila i propise koji se odnose na trgovinu robom i fjučersima. Preporučuje se odgovarajuća priprema za ispit. Materijali za pripremu ispita dostupni su kod raznih dobavljača ako odlučite dobiti certifikat za ispit bez sponzorstva.
Da biste se prijavili za ispit iz serije 3, kontaktirajte Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Oni provode ispit s više mjesta većinom radnim danima. Test se sastoji od 120 pitanja s višestrukim izborom i traje oko dva i pol sata. Za prolaz potrebno je dobiti ocjenu od najmanje 70 posto.
Nakon što položite ispit za Seriju 3, sljedeći korak da postanete broker s popustom za buduće termine je registracija kod NFA. Ova registracija treba biti dovršena kao “pridružena osoba”. Morat ćete poslati online obrazac za registraciju, kartice otiska prsta, dokaz o rezultatima ispita za Seriju 3 i bespovratnu naknadu. Također će se morati izvršiti provjera obrasca za registraciju.
Nakon što ste registrirani u NFA, imate izbor pokretanja vlastite tvrtke ili dobivanja pozicije u etabliranoj agenciji. Ako ste dobili sponzorstvo od agencije prije završetka ispita i registracije, izvršili ste sve potrebne korake. Tvrtka koja vas je sponzorirala može imati dodatne zahtjeve i obuku koju ćete morati završiti.
Ako niste dobili sponzorstvo prije polaganja ispita, morat ćete potražiti posao kako biste postali posrednik za popuste. Profesionalne organizacije, službe za karijeru, agencije za zapošljavanje, novinski i internetski oglasi dobro su mjesto za početak. Kao kandidat koji je već osigurao licencu i registraciju serije 3, možda ćete imati prednost u odnosu na druge kandidate koji to nisu učinili.