Regulacija tržišta kapitala je skupni pojam za nekoliko različitih strategija koje su namijenjene održavanju integriteta tržišta kapitala, čak i kada dođe do značajnih promjena u gospodarstvu. Brojne metode koriste se kao dio regulatornog procesa, a neke se odnose na donošenje vladinih zakona koje provode regulatorne agencije. Osim toga, sudionici na tržištu kapitala također mogu koristiti vlastite metode i strategije kako bi pomogli u održavanju stabilnog tržišta i zaštitili svoje interese na tom tržištu, a da pritom ostaju u skladu sa svim propisima koje nameće državna agencija.
Proces regulacije tržišta kapitala često je usredotočen na postavljanje standarda i procedura pod pokroviteljstvom regulatornih agencija povezanih s državom. U osnovi, ove agencije provode politike i procedure koje su osmišljene da zaštite sudionike na tržištima kapitala od iskorištavanja. To uključuje potpuno otkrivanje u nekim vrstama poslovanja, pružanje specifičnih vrsta informacija u drugim, pa čak i postavljanje ograničenja na određene vrste transakcija. Opća ideja je da je, štiteći sudionike na tržištu, veća vjerojatnost da će ta tržišta ostati stabilna i biti potpora općem gospodarstvu, umjesto da će imati negativan učinak na to gospodarstvo.
Regulacija tržišta kapitala često će se dogoditi zbog napora onih koji aktivno sudjeluju na tim tržištima. Zadruge i udruge poduzeća uključenih u određene industrije često će se baviti samoregulacijom. To će značiti ne samo da svi članovi organizacije budu u skladu sa standardima koje postavljaju vladine regulatorne agencije, već i pridržavanje industrijskih standarda koji čak mogu premašiti te minimalne standarde. Sudionicima na tržištu koji odluče ne uzeti u obzir industrijske standarde za kvalitetu, cijene i opću poslovnu praksu može biti teže natjecati se i na kraju se u potpunosti povući s tržišta.
Uz državnu i industrijsku regulaciju tržišta kapitala, cilj je osigurati da sve transakcije koje se događaju na tržištu nisu samo zakonite nego i etičke. To je točno bilo da je uključeno tržište kapitala domaće po prirodi ili uključuje uvoz i izvoz kao dio neke vrste tekućeg trgovinskog aranžmana. S vremenom se propisi mogu prilagoditi ili ažurirati kako bi se pozabavili promjenama na tržištu, a profesionalne organizacije obično će modificirati svoje standarde kako bi se prilagodile novim standardima. Iako proces regulacije tržišta kapitala možda nije uvijek lak, napori uloženi na svim razinama čine sudjelovanje na tržištu sigurnijim za sve uključene.