U industriji financijskih usluga, različite vrste profesionalnih uloga i funkcija podijeljene su u različite segmente. Usluge srednjeg ureda uključuju aktivnosti upravljanja rizicima, gdje je osigurano poštivanje financijskih propisa. Profesionalci u ulogama upravljanja rizicima imaju zadatak osigurati da tvrtka preuzima odgovarajući rizik u aktivnostima trgovanja, financiranja i ulaganja radi zaštite imovine tvrtke. Usluge srednjeg ureda proširuju se na razmatranje krajnjeg korisnika, koji bi mogao biti kupac, klijent ili investitor, te na zaštitu njihovog iskustva. Tvrtka može interno podržavati usluge srednjeg ureda ili eksternalizirati te funkcije.
Usluge srednjeg ureda uključuju zaštitu informacija, aktivnosti i komunikacije za klijente čak i ako profesionalci u tim ulogama obično ne rade izravno s klijentima. Osoblje za upravljanje rizicima je donekle iza kulisa s klijentima, ali ima iznimno visoku ulogu u financijskim organizacijama. Tehnološki standardi koji se provode i metode koje se koriste za zaštitu privatnih podataka dio su usluga srednjeg ureda.
Ulaganje u usluge srednjeg ureda postaje posebno pojačano kada se pojavi nova regulativa u areni financijskih usluga. To je zato što tvrtke moraju ulagati kako bi se pobrinule da budu u skladu s utvrđenim zakonskim i regulatornim standardima. Stručnjaci koji su angažirani za uloge upravljanja rizicima kako bi podržali nova pravila industrije mogli bi procijeniti vrste sustava koje je potrebno implementirati kako bi tvrtka bila usklađena. Stručnjaci za usklađenost također nastavljaju paziti da se standardi održavaju u cijeloj organizaciji na dnevnoj bazi.
Financijske tvrtke koje imaju trgovačke odjele u kojima profesionalci kupuju i prodaju dionice, obveznice i druge financijske vrijednosne papire tijekom dana za klijente ili vlastitim novcem tvrtke neprestano procjenjuju rizik na tržištima. Usluge srednjeg ureda uključuju aktivnosti upravljanja rizicima koje prate i ocjenjuju vrstu rizika koje investicijski stručnjaci preuzimaju. Stručnjaci za upravljanje rizicima procjenjuju izlažu li bilo koja trgovačka pozicija tvrtku ili klijente pretjeranom riziku u pokušaju da te strane zaštite od ozbiljnog financijskog gubitka.
Ponekad organizacija može odlučiti prepustiti usluge srednjeg ureda. Izazov u tome mogao bi biti vezan uz potencijalno odgođeno vrijeme odgovora tvrtki trećih strana kada sudionici na tržištu trebaju donijeti trenutne odluke. Specifični zadaci mogli bi uključivati procjenu rizika koji bi tvrtka za financijsko upravljanje mogla imati u poslovanju ili širenju financiranja na različite regije diljem svijeta.