Što je ADV obrazac?

Obrazac ADV koristi se kada se investicijski savjetnici trebaju registrirati kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) ili državnih komisija za vrijednosne papire. Ako je potrebno izvršiti izmjene postojećih registracija, koristit će se i ovaj obrazac. Postoje dvije verzije ADV obrasca. Jedna je papirna verzija, a druga elektronska verzija.

Obrazac ADV ima tri dijela. Prvi dio pokušava identificirati entitet koji podnosi prijavu. U nekim slučajevima to je pojedinac; u drugim slučajevima, ovo će biti posao.

Osim informacija o subjektu koji podnosi zahtjev, postavljat će se i pitanja o subjektima koji kontroliraju ili vrše ovlasti nad poslovanjem podnositelja zahtjeva. Prvi dio ADV obrasca sadrži brojne rasporede. Oni traže informacije o izravnim vlasnicima, neizravnim vlasnicima i disciplinskim mjerama podnositelja zahtjeva i svih povezanih društava.

Sljedeći dio obrasca, dio 1B, prikuplja podatke koje zahtijevaju državna tijela. Neće svi morati ispuniti ovaj dio. To je potrebno samo kada se subjekt želi registrirati kod državnih tijela.

Treći dio, poznat kao Dio II, zahtijeva brošuru subjekta koji podnosi zahtjev. Tipično, subjekt koji podnosi zahtjev treba podnijeti trenutnu brošuru kada je to potrebno. Oni koji su već registrirani u SEC-u nisu dužni podnijeti ovaj dio prijave DIP-u. Od njih se jednostavno zahtijeva da izmjene i dopune čuvaju u arhivi u slučaju da se zatraže. Državna pravila mogu varirati.

Obrazac ADV mora se ažurirati svake godine. To bi trebalo učiniti u roku od 90 dana od kraja fiskalne godine. Postoje određene informacije koje je potrebno odmah dopuniti u slučaju promjena.

Svaka aplikacija mora sadržavati stranicu za izvršenje. Postoje tri moguće stranice za izvršenje. Jedan se koristi za stanovnike Sjedinjenih Država (SAD). Drugi se koristi za nerezidente SAD-a. Treći je potreban prilikom registracije kod državnih tijela.

Elektronički ADV obrasci se podnose putem Registracijskog depozitorija investicijskog savjetnika (IARD) kojeg sponzorira DIP. Kako bi pristupio ovom sustavu, podnositelj zahtjeva mora podnijeti zahtjev koristeći FINRA Entitlement sustav. Obje web stranice zaštićene su korisničkim imenom i lozinkom.

Podnošenje ADV obrasca općenito uključuje naknade. Nije važno samo da podnositelj zahtjeva u potpunosti i ispravno ispuni obrazac; također je važno da podnositelj zahtjeva uključi traženu uplatu. Ako bilo koja od ovih stvari nije dovršena, vjerojatno je da zahtjev neće biti obrađen.