Obavljajući dvostruku ulogu za klijente, broker/diler preuzima i odgovornosti brokera i dilera. U svojoj ulozi dilera, broker/diler će djelovati u ime brokerske tvrtke, pokrećući transakcije koje uključuju račun tvrtke. Kao brokeri, broker/diler će se usredotočiti na potrebe klijenata tvrtke, rukovanje transakcijama koje se obavljaju u ime računa klijenata.
Dok djeluje u ime tvrtke, broker/diler će obavljati uobičajene poslove kupnje i prodaje vrijednosnih papira u ime brokerske kuće. To će uključivati sve uobičajene aspekte koji su uključeni u kreiranje transakcija. Broker/diler sudjeluje u poslovima koji uključuju i kupnju i prodaju raznih dionica, obveznica i drugih vrijednosnih papira. Kao iu svim vrstama financijskih transakcija, broker/diler će provesti dužnu analizu u istraživanju pozadine prilike za ulaganje, pazeći da je ulaganje u najboljem interesu tvrtke i nastojati osigurati ulaganje po najboljoj mogućoj cijeni.
Kao trgovac koji je zadužen za rukovanje transakcijama u ime klijenta, broker/diler će komunicirati sa svakim klijentom tvrtke kako bi osigurao da se transakcije provode na vrijeme. Kada je to moguće, broker/diler također može raditi na dobivanju povoljnije cijene za ulaganje, koristeći veze koje razvija tvrtka. Baš kao investicijski trgovac, broker/diler će nastojati služiti klijentu na najprofesionalniji mogući način, nudeći savjete i istražujući potencijalne investicijske poslove koji bi mogli biti od interesa za investitora.
Profesionalni broker/zastupnik pobrinut će se da u najstrožoj tajnosti čuva poslovne transakcije koje se provode u ime tvrtke, kao i one naloge koji se izvršavaju za klijenta. S pristupom vlasničkim informacijama koje se odnose i na bazu klijenata i na samu brokersku tvrtku, brokerski zastupnik je u jedinstvenoj poziciji. Broker/diler općenito je dobro organiziran, ozbiljno shvaća svoje odgovornosti i ima veliko zadovoljstvo pomažući i brokerskoj tvrtki i klijentu da povećaju vrijednost svog portfelja.