Može se činiti kao detalj, ali evidencija o dionicama je zapravo vrlo kritična informacija koju koristi brokerska tvrtka. Evidencija dionica je informacija o tome tko posjeduje vrijednosne papire i gdje se drže, kao i točno koje pozicije se drže. To je u osnovi samo sveobuhvatno vođenje evidencije o pojedinačnim investitorima koji su klijenti brokerskih tvrtki.
Brokerska tvrtka je tvrtka koja pomaže investitorima u kupnji i prodaji dionica i drugih dionica. Brokerska kuća drži dionice za ulagače, a svaka brokerska kuća mora voditi točnu evidenciju. Evidencija o dionicama bitna je evidencija koja pomaže da sve bude točno.
Novi brokerski računi na mreži omogućuju još više vrsta stjecanja dionica iz treće ruke. Dobre detaljne informacije o dionicama na internetu postale su iznimno vrijedne, jer pojedinačni investitori mogu na prvi pogled vidjeti što drže. Bez dobre evidencije o dionicama, puno toga što investitori sada mogu učiniti ne bi se dogodilo.
Američka komisija za vrijednosne papire i burzu ili SEC je agencija koja upravlja praksama brokerskih poslova i svim ostalim što se događa u vezi s dionicama i vrijednosnim papirima. DIP je dao pravila o vođenju evidencije za brokere koja štite prosječnog ulagača od nekih vrsta obveza. DIP također regulira neke od dionica i proizvoda koji se nude na tržištima kako bi spriječio neke od učinaka periodične volatilnosti, gdje se cijene dionica mogu naglo promijeniti.
Evidencija o dionicama za složeni brokerski račun može uključivati informacije o različitim valutama i stranim tržištima. FOREX ili devizno ulaganje na inozemnom tržištu postalo je uobičajeno, gdje ulagači mogu svoj novac pretvoriti u strane valute ili držati u stranim bankama, kao dio dugoročne strategije ulaganja. Ova vrsta ulaganja također se uvelike oslanja na dobru evidenciju. Postoje i složeni računi koji se nazivaju “omnibus računi”, gdje broker mora pratiti koji pojedinačni klijenti investitori posjeduju dijelove ukupnog paketa dionica.
Većina ulagača zna da uključivanje na burzu nije bez rizika. Ulagači bi trebali znati pravila o tome što njihova brokerska tvrtka nudi i kako im evidencija dionica koristi. Učenje više o opcijama ulaganja može pomoći onima s uloženim kapitalom da donesu dobre odluke o tome kamo ide njihov novac i kome vjeruju da će upravljati detaljima svih njihovih financijskih transakcija i općih strategija.