Nadzor tržišta je odjel koji radi na NASDAQ burzi, nadzirući trgovine koje se događaju. Odjel za nadzor nad tržištem odgovoran je za identificiranje svih potencijalnih nepravilnosti koje se javljaju u trgovanju dionicama na NASDAQ-u. Drugim riječima, djeluje kao sigurnosna organizacija koja prati potencijalne prijevare, kako bi zaštitila interese ulagača koji ulažu na tržište.
Odjel za nadzor tržišta prati i prati trgovine koje se odvijaju na NASDAQ-u. NASDAQ je jedna od burzi u Americi, uz Dow i S&P. Riječ je o elektroničkom tržištu dionica, što znači da se trgovine sklapaju i izvršavaju elektronički, umjesto na katu burze.
Kada kupci kupuju dionice na NASDAQ-u, to čine prvenstveno putem interneta, jer se radi o elektroničkoj burzi. Dok se neke narudžbe mogu izdati telefonom, većina se provodi putem sustava za izvršavanje malih naloga (SOES). Ovaj sustav je uspostavljen nakon sloma burze 1987., tijekom kojeg su brokeri odbijali odgovarati na telefone kada su klijenti htjeli trgovati dionicama kako bi izašli iz NASDAQ-a.
Budući da je tržište prvenstveno elektroničko, nadzor tržišta se odvija online. Financijski stručnjaci i regulatori prate online trgovine koje se odvijaju, nadzirući tisuće trgovina na dnevnoj bazi. Oni pretražuju ove obrte kako bi identificirali bilo što što izgleda neobično ili neobično što može biti znak nezakonite ili prijevarne aktivnosti.
Na primjer, može se primijetiti neobičan volumen na dionici. To može biti pokazatelj da se radi o pumpi i ispuštanju. Pumpa i deponiranje je vrsta lažne prakse trgovanja dionicama u kojoj brokerska tvrtka ili broker stvara dionice, pretjerano reklamirajući i prodajući klijentima čak i ako dionice nemaju zasluga. Cijena dionice raste na temelju ovih aktivnosti, tvrtka ostvaruje dobit na svojim dionicama, a zatim prestaje graditi dionice i cijena dionica naglo pada.
Nadzor tržišta također prati naznake trgovanja povlaštenim informacijama. To može uključivati pojedinačnu kupnju ili prodaju neobično velikih količina danih dionica neposredno prije nego što velika objava postane javna. Ogroman obujam trgovine neposredno prije objave može biti pokazatelj da je kupac ili prodavač dionice možda imao povlaštene informacije i stoga je djelovao nezakonito na temelju tog naprednog znanja.