“Prijava obavijesti” je dokument koji daje informacije Komisiji za vrijednosne papire (SEC) o investicijskom savjetniku. Ljudi koji žele nuditi investicijske usluge moraju se registrirati pri DIP-u i zadovoljiti određene standarde kako bi mogli raditi. Osim toga, pojedine države mogu zahtijevati kopije ovih dokumenata kako bi mogle provjeriti autentičnost investicijskih savjetnika u svojim regijama. Ovaj obrazac mora se redovito ažurirati i dostupan je klijentima.
SEC zahtijeva korištenje ADV obrasca za podnošenje obavijesti. To uključuje dvije komponente. Prvi dio pruža opće informacije o savjetniku i poslovanju, uključujući lokaciju, evidenciju stegovnih mjera i iskustvo. Trenutni kontakt podaci također bi trebali biti dostupni. Osiguran je niz kutija koje savjetnici mogu koristiti prilikom ispunjavanja obrasca kako bi osigurali da sadrže sve potrebne informacije.
U drugom dijelu obrasca za podnošenje obavijesti, savjetnici moraju dati brošure o uslugama koje nude, rasporedu naknada i drugim poslovnim informacijama. Ti su dokumenti napisani jednostavnim jezikom kako bi ih investitori mogli lako razumjeti. Regulatori SEC-a ih pregledavaju kako bi utvrdili jesu li objave prikladne i kako bi se uvjerili da investicijski savjetnik poštuje profesionalnu etiku u pružanju informacija klijentima.
Klijenti mogu zatražiti da vide obavijest prije nego što sklope ugovor s investicijskim savjetnikom. Ovaj obrazac može pružiti informacije o kvalifikacijama, iskustvu i uslugama osobe kako bi pomogao klijentu da odluči je li savjetnik prikladan. Obrazac treba biti aktualan, što znači da investicijski savjetnik prati zahtjeve za registraciju. U slučaju promjena, savjetnici obavještavaju svoje klijente, kao i ažuriraju arhivu obavijesti kako bi DIP bio upoznat sa situacijom. Tranzicije se mogu dogoditi kada ljudi mijenjaju tvrtku, osnivaju nove tvrtke ili prodaju svoje tvrtke, a oni moraju biti dokumentirani.
Uredba o investicijskim savjetnicima osmišljena je kako bi zaštitila članove opće javnosti. Zahtijevajući podnošenje obavijesti, SEC i pojedine države mogu pratiti tko radi kao investicijski savjetnik, koje se vrste usluga nude i jesu li ljudi kvalificirani za taj posao. U slučaju pritužbi i sporova, ova dokumentacija može postati važna. Klijenti mogu podnijeti pritužbe izravno SEC-u ako smatraju da su informacije krivotvorene ili ako imaju sporove sa svojim savjetnicima koji se ne mogu riješiti drugim sredstvima. Disciplinska mjera može se razmotriti ako se ne poštuju propisi ili pravna etika.