Što je ponderirani prosječni faktor ocjene?

Ponderirani prosječni faktor rejtinga metoda je izračunavanja i priopćavanja ukupnog rizika portfelja ulaganja. Najčešće se povezuje s kolateraliziranim dužničkim obvezama. Ponderirani prosječni faktor rejtinga uzima u obzir svaku pojedinačnu imovinu u portfelju, ali daje naglasak na temelju relativnog udjela portfelja koji čini svako sredstvo.

Glavna upotreba faktora ponderiranog prosječnog rejtinga je kod kolateraliziranih dužničkih obveza. To su financijski proizvodi u kojima su otkupljena i zapakirana prava na prihod od više zajmova i kreditnih poslova. Ulagači tada kupuju obveznice u CDO-u, a otplate i kamate od obveznica u konačnici dolaze iz prihoda od izvornih zajmova. Postoje dvije glavne prednosti ovog sustava: vezanje više zajmova zajedno ograničava štetu koju uzrokuje jedan zajmoprimac; a obveznice se mogu izdati na način da ulagači mogu odabrati određenu ravnotežu između dobivanja veće kamatne stope ili prioritetnog potraživanja u slučaju da neplaćanja znače da nema dovoljno novca za plaćanje svim vlasnicima obveznica.

Uz toliki broj zajmova upakiranih zajedno, može biti teško procijeniti ukupni rizik neplaćanja određenog CDO-a i njegovog raspona obveznica. Ponderirani faktor prosječne ocjene relativno je jednostavan način da se to postigne. To uključuje prvo dodjeljivanje faktora rizika svakoj pojedinačnoj imovini: zapravo, pokušaj predviđanja statističke vjerojatnosti neispunjavanja obveza relevantnog zajmoprimca.

Ove brojke faktora rizika zatim se prosječuju pomoću ponderiranja. To znači prilagođavanje brojki kako bi odgovarale omjerima koje svaka imovina doprinosi ukupnom portfelju. Kao krajnje pojednostavljen primjer, ako se 60% portfelja sastoji od prihoda od hipoteke A, a 40% od prihoda od hipoteke B, tada je ukupni faktor rizika jednostavno faktor rizika hipoteke A pomnožen s 0.4, plus faktor rizika hipoteke B pomnožen s 0.6.

Ono što točno predstavlja konačni ponderirani prosječni faktor ocjene može varirati ovisno o tome tko daje ocjene. Jedan sustav, kojim upravlja agencija za ocjenjivanje Moody’s, koristi ocjene prema kojima rezultat od 100 predstavlja 1% šanse za neizvršenje obveza tijekom 10 godina, rezultat od 150 predstavlja šansu od 1.5% i tako dalje. Ulagači bi trebali pažljivo provjeriti koji se točno sustav koristi, osobito kada uspoređuju mogućnosti ulaganja različitih davatelja.