SEC parnice odnose se na tužbe koje se odnose na propise američke Komisije za vrijednosne papire i burze (SEC). DIP je državna agencija zadužena za regulaciju tržišta dionica i drugih vrsta ulaganja. Različite vrste tužbi koriste propise Komisije za vrijednosne papire i burze da tuže druge strane kada događaji dovedu do nepovoljnih financijskih ishoda.
Jedna vrsta parnica u SEC-u naziva se materijalna parnica. Ove vrste tužbi općenito uključuju tvrtku koja kotira na burzi kao tuženika, s investitorima ili drugima kao tužiteljima. Komisija za vrijednosne papire i burze definira “materijal” kao pitanje kojem bi se razumno trebalo očekivati da će investitori imati pristup kako bi donosili informirane odluke o tvrtki i njezinoj ponudi dionica. Materijalne parnice mogu zahtijevati podnošenje SEC-u.
Vlada SAD-a je osnovala Komisiju za vrijednosne papire i burze kako bi zaštitila ulagače na burzi i druge kontrolirajući način na koji se oglašavaju dionice kojima se javno trguje i kako se informacije o njima prezentiraju javnosti. Tijekom godina utvrđeno je da mnoge tvrtke krše pravila i zahtjeve Komisije za vrijednosne papire. SEC sudski sporovi omogućuju onima koji su povrijeđeni nemarom ili kršenjem pravila SEC-a da tuže za naknadu štete.
Mnoga kršenja Komisije za vrijednosne papire uključuju “prijavljivanje brojeva”. Tvrtke koje nude dionice na velikim burzama dužne su povremeno izvješćivati o svojoj zaradi i drugim statističkim podacima. Često, vrhunski čelnici tvrtki rade stvari koje stručnjaci ponekad nazivaju “kreativnim računovodstvom” koje mogu biti varljive u smislu izvješćivanja o točnim prihodima investitorima. Ova vrsta događaja može pokrenuti tužbu vezanu uz SEC. Ulagači također često tuže kada cijene dionica padnu, gdje će specifični podaci o slučaju otkriti je li sudski spor SEC-a vjerodostojan i utemeljen ili neutemeljen pokušaj povrata novca nakon gubitka.
Neki sudski sporovi povezani s Komisijom za vrijednosne papire i burze također bi se mogli vrtjeti oko povlaštenog trgovanja. Insajdersko trgovanje događa se kada strana trguje dionicama držeći privilegirane informacije. Mnoge vrste insajderskog trgovanja su nezakonite, a DIP je u potrazi za ovom vrstom aktivnosti.
Općenito, odvjetnici s iskustvom u financijskoj regulativi mogu pomoći svojim klijentima da otkriju postoji li korist od parničnog postupka SEC-a u određenoj situaciji. Ulagači se često oslanjaju na pravno zastupanje, bilo da dovedu samo jednog tužitelja, bilo grupnu tužbu. Učenje više o SEC-u i njegovim pravilima pomaže ulagačima da se ne iskoriste na složenim tržištima na kojima se ponekad mogu pojaviti sumnjivi poslovi.