Serija 14 je ispit koji moraju polagati službenici za usklađenost koji su zaposleni u brokerskim tvrtkama New York Stock Exchange (NYSE) u Sjedinjenim Državama. Svaki pojedinac koji nadzire 10 ili više ljudi koji obavljaju poslove usklađenosti moraju položiti ispit iz serije 14 kako bi bili sigurni da imaju odgovarajuće znanje i obuku za obavljanje svojih radnih funkcija. Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA) osigurava da svi službenici za usklađenost za brokerske kuće u SAD-u ispunjavaju ovaj zahtjev.
Ovaj ispit se sastoji od 110 pitanja s višestrukim izborom s vremenskim ograničenjem od tri sata. Za polaganje ispita potreban je rezultat od 70 posto, ali se može ponovno polagati ako se ne položi. Za pojedinca se naplaćuje naknada svaki put kada polaže ispit iz serije 14. Ispit se provodi na ispitnim mjestima u većini srednjih do velikih gradova diljem SAD-a i nema preduvjeta za polaganje.
Kreatori ispita iz serije 14 pretpostavljaju da ispitanici imaju osnovno znanje o aktivnostima brokerskih tvrtki i propisima o vrijednosnim papirima, no za polaganje ispita potrebna je stručnost u određenim temama. Teme obrađene u seriji 14 uključuju trgovanje na primarnim i sekundarnim tržištima, pravila Odbora za donošenje pravila o općinskim vrijednosnim papirima (MSRB), financijsku odgovornost, nadzor prodaje, nadzor računa klijenata i usklađenost. Na internetu postoji nekoliko izvora koji pružaju materijale za obrazovanje i obuku za ovaj ispit, a postoje i knjige koje čak sadrže ispite za vježbu.
Jedan dio serije 14 pokriva MSRB pravila. Kongres SAD-a stvorio je MSRB 1975. za nadzor tvrtki u industriji općinskih vrijednosnih papira. Ona održava pravila kako bi zaštitila ulagače zajedno s državnim i lokalnim vlastima i drugim subjektima čiji su krediti potkrijepljeni općinskim vrijednosnim papirima. Pravila MSRB-a stvorena su kako bi se spriječile manipulacije i prijevare na tržištu te kako bi se pomoglo mehanizmima sustava otvorenog tržišta. Na primjer, MSRB ima politike za trgovce u vezi sa standardizacijom potvrda trgovanja i namire transakcija s vrijednosnim papirima, kao i zahtjeve za vođenje evidencije za tvrtke koje se bave vrijednosnim papirima.
FINRA je privatna organizacija koja izvještava Komisiju za burzu vrijednosnih papira (SEC) i regulira tvrtke koje se bave vrijednosnim papirima, uključujući sve brokerske kuće, u SAD-u. Organizacija osigurava da su tvrtke u industriji vrijednosnih papira poštene i poštene. Osim administriranja ispita iz serije 14, također pruža obrazovanje i registraciju za zaposlenike i tvrtke, piše pravila i provodi savezne zakone. FINRA štiti i zagovara ulagače educirajući pojedinačne investitore i kroz regulaciju tržišta dionica SAD-a, kao što je NYSE.