Serija 27 je licenca koja nekome dopušta rad kao upravitelj financijskih operacija u tvrtki članici Regulatornog tijela za financijsku industriju (FINRA). Ova se licenca stječe polaganjem ispita, poznatog kao ispit iz serije 27. Nakon licenciranja, osoba ispunjava uvjete za obavljanje poslova poput podnošenja potrebnih izvješća Komisiji za vrijednosne papire (SEC). Ne postoje preduvjeti za pregled, što omogućuje ljudima da ga polažu čim se osjete spremnima.
Postoji 145 pitanja na ispitu iz serije 27, koja pokrivaju teme poput održavanja evidencije, propisa koji se odnose na poslovanje financijskih tvrtki i kapitalnih zahtjeva. Ispitanici imaju tri i pol sata za polaganje ispita. Vanjski alati i bilješke nisu dopušteni, iako ljudi kojima je potreban papir za struganje za ispit to mogu zatražiti od administratora testa.
Nakon što netko položi ispit, izdaje se licenca serije 27. Tvrtke članice FINRA-e mogu sponzorirati zaposlenike koji su zainteresirani za dobivanje certifikata kako bi ti zaposlenici mogli raditi na različitim pozicijama. Ljudi također mogu odlučiti samostalno polagati ispite za certifikaciju i prijaviti se za poslove s certifikatima koji su već pri ruci. Potrebne su periodične obnove certifikata kako bi se potvrdilo da ljudi drže korak s industrijskim standardima.
Članovi FINRA-e poštuju visoke standarde ako žele zadržati svoje članstvo. Postoje posebne smjernice za izvješća o otkrivanju koja moraju podnijeti, a osoba s licencom Serije 27 upoznata je s detaljima ovih smjernica i može samostalno podnijeti ta izvješća. Djelujući kao glavni financijski ili operativni službenik, ova osoba je važan dio osoblja u tvrtki i na nju se oslanja da će podržati pravne i etičke standarde koje je FINRA postavila za članove.
Osoba s licencom serije 27 može pronaći posao u raznim okruženjima s nizom tvrtki. Prilikom prijavljivanja za posao, ljudi mogu vidjeti jesu li već obvezni posjedovati licence ili mogu započeti raditi na nižim pozicijama dok se školuju za certifikaciju i dobiti certifikat uz sponzorstvo tvrtke. Nastava i materijali za pripremu testa koji pomažu ljudima da se pripreme za ispit dostupni su iz brojnih izvora, a omogućit će ljudima da polažu testove i pregledaju detaljne vodiče za učenje koji pokrivaju teme na testu kako bi potvrdili da su spremni. Ako ljudi padnu na testu, mogu ga ponovno polagati.