Serija 66 je ispit osmišljen kako bi se provjerilo znanje kandidata o standardima i praksi u financijskoj industriji. Ovaj ispit koriste ljudi koji žele podnijeti zahtjev za licencu da postanu agenti za vrijednosne papire ili investicijski savjetnici. Uspješan prolazak serije 66 omogućuje ljudima da se prijave za licencu u pojedinim državama. Kandidati će također morati proći provjeru prošlosti kako bi potvrdili da nemaju sukoba interesa ili prijašnje kriminalne povijesti koji bi mogli utjecati na njihovu sposobnost za rad u financijskoj industriji.
Da bi pristupili ispitu iz serije 66, ljudi moraju uspješno položiti ispit za seriju 7, test općeg znanja. Serija 66, koju je razvilo Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA) i kojom upravlja Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), jednaka je polaganju dva druga ispita: Series 63 i 65. Ovaj test se provodi na nacionalnoj razini u Sjedinjene Države.
Na ispitu je 110 pitanja, od kojih je 10 uključeno kao ispitna pitanja za moguću upotrebu na budućim ispitima. Ljudi imaju dva i pol sata za polaganje testa i ne smiju unositi vanjske alate ili pomagala u okruženje za testiranje, iako mogu zatražiti papir za struganje ako smatraju da će biti od pomoći. Centri za testiranje diljem Sjedinjenih Država redovito upravljaju Serijom 66 i obično imaju dostupna mjesta za sastanke. Ako ispitanik ne položi ispit i postigne manje od 75% na ispitu, potrebno je čekati 30 dana prije nego što se ispit može ponovno pristupiti.
Ispitna pitanja pokrivaju različite teme osmišljene kako bi se osiguralo da ispitanici budu upoznati sa zakonom, kao i s etičkim smjernicama za profesiju vrijednosnih papira. Uzimanje serije 66 zahtijeva osnovno poznavanje standarda i praksi u financijskoj industriji, uključujući poznavanje nekih specifičnih zakona i zakonskih zahtjeva za financijske stručnjake.
Osobe zainteresirane za nastavak karijere u financijskoj industriji mogu biti sponzorirane od strane svojih poslodavaca dok prolaze kroz ispite potrebne za rad. Poslodavci mogu zaposliti ljude izravno izvan fakulteta ili srednje škole, dajući im radno iskustvo i prilike za usavršavanje dok polažu ispite. Materijali za pripremu testa za Seriju 66 i druge ispite su lako dostupni, uključujući tečajeve za ljude koji žele raditi s mentorom, a poslodavci mogu zaposlenicima pružiti ove alate ili nadoknaditi zaposlenicima koji odluče kupiti materijale za pripremu testa.