Uvodni broker je osoba koja izravno komunicira s klijentima koji su zainteresirani za trgovanje vrijednosnim papirima. Broker ne smije obavljati poslove u ime klijenata. Umjesto toga, on ili ona prima naredbe, daje savjete i rješava probleme koji se pojave. Sami obrti delegiraju trgovcima s provizijama za buduće termine koji rade na trgovačkom katu. Trgovac radi na tome da dobije najbolju ponudu u ime klijenta.
Predstavljanje brokera moglo bi se smatrati stručnjacima za odnose s kupcima. Neki rade za velike tvrtke, delegirajući poslove na drugi odjel u tvrtki. Drugi rade sami i surađuju s trgovcem budućim provizijama koji prihvaća provizije od mnogih različitih brokera i tvrtki. Za umrežavanje s kupcima i obavljanje poslova na terenu potrebne su različite vještine, a podjela tih zadataka između dva različita financijska stručnjaka može biti korisna za sve uključene.
Broker koji se predstavlja susreće se s klijentima, prihvaća narudžbe i prosljeđuje ih trgovcu s provizijama za terminske ugovore. Predstavljajući brokeri zapravo ne rukuju gotovinom ili vrijednosnim papirima i klijent ih pod posebnim pokrićem šalje trgovcu s kojim broker radi. Kada kupci žele postaviti narudžbe, broker koji predstavlja narudžbe prosljeđuje narudžbe budućem trgovcu. Predstavljanje brokera također prenosi pogodnosti kao što su rabati i promotivni materijali svojim klijentima.
Jedna od prednosti rada s brokerom koji se predstavlja je u tome što su svi računi brokera objedinjeni, klijenti imaju mnogo više utjecaja nego što bi imali sami. Trgovci s budućim provizijama željni su rješavanja problema i sporova kako bi izbjegli gubitak unosnog računa. Osim toga, biti dio grupe klijentima omogućuje pristup bonusima za masovne trgovine i drugim posebnim pogodnostima koje inače ne bi bile dostupne.
Kako biste služili kao broker za upoznavanje, možda će biti potrebno imati obuku i licencu, ovisno o tome gdje netko radi. Ljudi mogu početi raditi za tvrtke koje plaćaju njihovu obuku i licenciranje kako bi mogli steći radno iskustvo dok su na obuci. Nakon što se postigne određena razina kompetencije, broker koji se predstavlja može razmisliti o samostalnom radu. Neki brokeri mogu zadržati odnose sa svojim starim tvrtkama radeći sa svojim budućim trgovcima i usmjeravajući klijente na njihov način.
Ova karijera je pogodna za ljude koji su zainteresirani za vrijednosne papire i koji dobro upravljaju klijentima. Uvodni brokeri rade s velikim brojem klijenata i moraju biti inovativni kada su u pitanju usluge i opcije računa kako bi mogli privući i zadržati kupce.