Brokerski pripravnik je osoba koja započinje karijeru investicijskog savjetnika. Pripravnik je odgovoran za učenje tehnika i strategija potrebnih za pružanje financijskih savjeta svojim klijentima. Dužnost je brokerskog pripravnika analizirati potencijalna ulaganja i pomoći iskusnim brokerima u svakodnevnim zadacima vezanim uz obavljanje poslova i upravljanje investicijskim portfeljima klijenata tvrtke.
Postoje mnoga pravila i propisi uključeni u upravljanje investicijskim računima tvrtke. Kako bi započeo karijeru u industriji upravljanja ulaganjima, brokerski pripravnik morat će imati licencu od strane njegove ili njezine lokalne regulatorne organizacije. U Sjedinjenim Državama, brokerski pripravnik morat će položiti ispit Series 7 General Securities Representative Authority (FINRA). Iako je svaka tvrtka drugačija, većina tvrtki daje brokerskom pripravniku četiri do šest mjeseci kako bi proučio i položio ispit. FINRA ispit je jedinstven za SAD, ali brokerski pripravnici u drugim zemljama također će morati biti licencirani putem svoje jedinstvene regulatorne organizacije.
Nakon dobivanja licence, brokerski pripravnik često će biti odgovoran za izvješćivanje o poslovima koje su izvršili stariji brokeri, kao i za praćenje fluktuacija cijena i raznih tehničkih pokazatelja koji mogu pomoći brokerima u unosnim ulaganjima. Tijekom početne faze obuke polaznici će biti odgovorni za predstavljanje investicijskih strategija svoje tvrtke potencijalnim investitorima. Ova početna obuka pomoći će polaznicima da bolje razumiju investicijske metodologije svoje tvrtke.
Nakon što steknu početnu obuku, mnogim će brokerskim pripravnicima biti dopušteno uložiti mali iznos kapitala. Uspostavljanje uspješnog investicijskog rekorda ključno je za brokerskog pripravnika jer će pomoći u određivanju hoće li on ili ona biti unaprijeđen u višeg brokera. U nekim slučajevima, ako brokerski pripravnik ne radi dobro u ulaganju kapitala tvrtke, može mu ili njezin radni odnos prestati.
Brokerski pripravnici rade u brzom i stresnom okruženju. Brokerski pripravnik bit će podvrgnut raznim investicijskim prilikama i strategijama; stoga je važno da svatko u ovoj ulozi može brzo naučiti i implementirati nove vještine. Mnogi pripravnici moraju raditi preko 60 sati tjedno, a rad tijekom vikenda i izvan radnog vremena nije rijetkost.