Što su derivati ​​s fiksnim prihodom?

Derivati ​​s fiksnim prihodom su financijska ulaganja koja imaju vrijednost koja proizlazi iz druge imovine. Strogo govoreći, iznos prihoda od tih ulaganja nije uvijek fiksan. Umjesto toga, može varirati s kamatnim stopama ili inflacijom i nosi rizik neispunjavanja obveza. Uobičajeni derivati ​​s fiksnim prihodom uključuju zamjene kreditnih obveza i kamatne stope.

Naziv derivati ​​s fiksnim prihodom lako može izazvati zabunu. Da bismo ga razumjeli, potrebno je cijeniti dvije točke u vezi s konceptom. Prvi je da sam derivat ne mora nužno imati fiksni prihod. Umjesto toga, derivat se temelji na imovini s fiksnim prihodom. Osobe uključene u izvedenicu nemaju nikakav izravan interes u imovini s stalnim dohotkom; nego razmjenjuju novac na temelju vrijednosti te imovine. Jedan od načina da se ovo shvati je usporedba dogovora s okladom na sportsku igru: kockari nemaju nikakvu ulogu u igri ili konačnom rezultatu, ali razmjenjuju novac na temelju rezultata.

Druga zbrka dolazi s prirodom imovine s stalnim prihodom. To ne znači nužno da je iznos plaćanja ili fiksan ili zajamčen. Umjesto toga, to znači da posjednik imovine prima redovitu isplatu, umjesto da zarađuje samo prodajom imovine uz dobit. Ovaj iznos plaćanja može varirati, na primjer s obveznicom koja je povezana s inflacijom. Ulagači koji uzimaju u obzir vrijednost imovine s fiksnim prihodom i povezanih derivata također moraju uzeti u obzir rizik da izdavatelj neće izvršiti plaćanja.

Postoje dva glavna oblika derivata s fiksnim dohotkom. Prvi je derivat kamatne stope, gdje su plaćanja između dviju strana u ugovoru povezana s nekim oblikom kamatne stope. Najjednostavniji primjer je swap kamatnih stopa, koji uključuje obje strane koje se slažu da će drugoj platiti hipotetičku kamatu na hipotetski iznos zajma. Dok jedna strana plaća po kamatnoj stopi koja je fiksna u trenutku sklapanja posla, druga strana plaća na temelju stvarne tržišne kamatne stope na ugovoreni datum plaćanja. Stoga se dvije strane zapravo klade oko budućih kretanja kamatnih stopa.

Druga glavna klasa derivata s fiksnim prihodom su kreditni derivati. Zapravo, ovo je sporazum između dva ulagača koji se klade o tome hoće li određeni zajmoprimac propustiti određeni zajam ili drugi kreditni ugovor. Izvorno, ova vrsta posla uključivala je zajmodavca uzimanje izvedenice koja bi se isplatila ako zajmoprimac ne otplati, što je zapravo činilo policom osiguranja. Od 2011. godine tržište kreditnih derivata naraslo je tako da dvije uključene strane možda nemaju veze sa samim zajmom ili ugovorom o kreditu.